III Congreso Internacional de Compliance y Lucha Anticorrupción

NELSON EDUARDO SHACK YALTA, es Magíster en Gestión y Políticas Públicas por la Universidad de Chile y Licenciado en Economía por la Universidad del Pacífico.  Ha sido Director General de Asuntos Económicos y Sociales del Ministerio de Economía y Finanzas, Director Nacional del Presupuesto Público del Perú y Director del Banco de la Nación.

También se ha desempeñado como Coordinador del Proyecto para el Mejoramiento de los Servicios de Justicia en el Perú, un proyecto de modernización de la Administración de Justicia que se ejecutó con el apoyo técnico y financiero del Banco Mundial. 

Ha sido Consultor Internacional y ha realizado trabajos para el Banco Interamericano de Desarrollo, el Banco Mundial, la Delegación de la Comisión Europea y la Comisión Económica para América Latina en más de una docena de países de la Región (Argentina, Bolivia, Colombia, Costa Rica, Ecuador, El Salvador, Guatemala, Honduras, México, Nicaragua, Panamá, Paraguay, República Dominicana y Uruguay) en temas de Presupuestos por Programas y por Resultados, Programación Multianual, Presupuesto Participativo, Planeación Estratégica, Programación de Inversiones, Adquisiciones Públicas, Auditorias de Desempeño y desarrollo de Evaluaciones de Gasto Público y Rendición de Cuentas (PEFA) y Estudios de Análisis de la Calidad del Gasto Público en áreas de Seguridad y Justicia.  

Ha sido miembro del Consejo Consultivo de la Presidencia del Poder Judicial del Perú y Presidente de la Asociación Nacional Invierte Perú – ANIP, una asociación sin fines de lucro que reúne a profesionales para generar espacios de análisis, reflexión y acción para gestionar y compartir el conocimiento de la gestión de la inversión pública y su relación con los sistemas de planeamiento, presupuesto y contrataciones públicas.

Desde el 20 de julio de 2017 es el Contralor General de la República del Perú.

Daniel Alonso, ex-jefe de Fiscales Auxiliares de Manhattan y ex-fiscal Federal del Departamento de Justicia de los Estados Unidos, caso del lobo de Wall Street. Director Gerente con sede en la oficina de Exiger en Nueva York, donde se enfoca en el monitoreo, la investigación y el cumplimiento de delitos financieros (incluyendo la lucha contra el soborno y la corrupción). Abogado, ex funcionario federal y estatal de alto rango y funcionario de ética, aporta una distinguida carrera en el cumplimiento de la ley de más de 20 años a Exiger. En Exiger, el Sr. Alonso ha liderado monitoreos, otras tareas de terceros, investigaciones complejas y revisiones de cumplimiento. También se desempeña como Asesor Jurídico de Exiger.

Presidente Internacional de la World Compliance Association

CEO de INTEDYA Internacional.

CEO de Prevensystem.

Directivo y experto en sistemas de gestión bajo normas y estándares internacionales, experto en gestión del compliance, ISO19600 e ISO 37001.

Director académico y/o profesor en diferentes programas universitarios de especialización en Compliance

Auditor Jefe de Compliance. Compliance Officer Auditor Jefe de ISO 9001 e ISO 14001

Observador en el Comité Técnico de Normalización ISO - UNE - CTN 320 CIBERSEGURIDAD Y PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES

Asesor y miembro de la Junta Directiva y/o del Consejo de Administración de Entidades de Certificación. Ethical Alliance Certified Member.

Director de multitud de proyectos nacionales e internacionales de implementación de Sistemas de Compliance bajo normas ISO 19600, UNE 19601 y Anti soborno ISO 37001 en Ministerios, organizaciones públicas y privadas. Asesor de Comités de normalización de la versión ISO 37001. Ponente en multitud de congresos y conferencias sobre compliance y anti corrupción. 

GIMENO BEVIÁ, Jordi. Profesor Contratado Doctor y Director Académico del Vicerrectorado de Internacionalización y Formación Permanente de la Universidad de Castilla-La Mancha. Licenciado por la Universidad de Alicante y Doctor en Derecho con mención internacional y premio extraordinario de doctorado por la UCLM. Ha completado su formación con la realización de estancias de investigación en las Universidades Humboldt de Berlin (Alemania); Berkeley de California (USA) y Palermo (Italia) Es autor de diversas monografías y artículos entre las que destacan Compliance y proceso penal. El proceso penal de las personas jurídicas (2016); La corrupción en el fútbol: aspectos penales y procesales, Retos que plantea la corrupción en el arbitraje de inversiones, etc.  Ha impartido ponencias en congresos y seminarios en España y en el extranjero, entre otros, en Moscú, Munich, Roma, Lima,Guatemala, Ibagué, Sao Paulo,...

* Presidenta de la Cámara de Comercio de Lima.

* Egresada del Programa de Alta Dirección de la Universidad de Piura–PAD. 

* Vicepresidenta de la Asociación Latinoamericana de Exportadores de Servicios (ALES).

* Presidenta del Directorio de W. Moller, Organización Internacional de Ajustadores y Peritos de Seguros, empresa con más de 50 años de experiencia en el sector de seguros y representante de Addvalora Global Loss Ajusters de España en el Perú.

Licenciado en Derecho por la Universidad Complutense de Madrid

Cuerpo Jurídico Militar

Vocal Asesor del Gabinete del Subsecretario de Economía y Competitividad 

Vocal Asesor del Gabinete del Ministro de Justicia 

Cuerpo de Letrados del Tribunal Supremo. Letrado de la Sala Civil y de la Sala Especial del artículo 61 LOPJ 

Letrado de los Servicios Jurídicos del Ministerio de Defensa. Comandante Auditor del Cuerpo Jurídico Militar 

Adán Nieto Martín es Catedrático de Derecho penal en la Universidad de Castilla la Mancha, y subdirector de su Instituto de Derecho penal europeo e internacional. Sus campos de investigación más importantes son el derecho penal europeo y el derecho penal de la empresa. Es uno de los máximos especialistas de nuestro país en cumplimiento normativo. Materia sobre la que ha escrito numerosos artículos, impartido conferencias en los más prestigiosos foros y dirigido el Manual de cumplimiento en la empresa (Tiran lo Blanch, 2015). Igualmente ha sido pionero en nuestro país en adaptar el cumplimiento normativo al sector público. Su estudio sobre “Public compliance. Prevención de la corrupción en las administraciones públicas” (Colección Marino Barbero Santos, 2015) recibió el premio a la mejor monografía en Ciencias Sociales en 2015.  Es director del curso de postgrado en cumplimiento normativo de la Universidad de Castilla la Mancha y profesor en los cursos de post grado que imparte en esta materia la Universidad Carlos III y la Universidad de Barcelona. Ha asesorado a múltiples empresas en la implantación y desarrollo de programas de cumplimiento 

El Dr. SERGIO JAVIER ESPINOSA CHIROQUE, es abogado egresado de la Pontificia Universidad Católica del Perú,  con estudios de Maestría en Derecho Internacional Económico. 

Se desempeñó como Superintendente Adjunto de Asesoría Jurídica desde el año 2002 hasta el 2009, año en que asumió el cargo de Superintendente Adjunto de la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú, en la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP.

Actualmente, es Vicepresidente y Secretario Técnico de la Comisión Ejecutiva Multisectorial contra el Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo – CONTRALAFT, creada con el objetivo de coadyuvar a la coordinación y planificación de las acciones dirigidas a prevenir y combatir el LA/FT,  responsable del seguimiento de la implementación, cumplimiento y actualización del Plan Nacional de Lucha contra el lavado de activos y financiamiento del terrorismo, y conformada por representantes de 17 instituciones públicas.

Ha sido Presidente del Grupo de Expertos para el Control de Lavado de Activos (GELAVEX) de la Comisión Interamericana para el Control del Abuso de Drogas (CICAD) de la OEA para el período 2015 – 2016; así como del Grupo Egmont, que integra a más de 150 Unidades de Inteligencia Financiera (UIF) de diferentes jurisdicciones del mundo, para el período 2015-2017.

Durante el periodo 2019, el Dr. Espinosa ha sido nombrado Presidente Pro Tempore del Grupo de Acción Financiera Latinoamericana – GAFILAT, organismo intergubernamental de base regional del GAFI que agrupa a 17 países del continente americano para prevenir y combatir el LA/FT, a través del compromiso de mejora continua de las políticas nacionales de prevención y combate a dichos temas, así como, la profundización en los distintos mecanismo de cooperación entre los países.

Inspectora General del Ministerio del Interior. Comision Alto Nivel de Anticorrupcion - Presidencia del Consejo de Ministros  - Coordinadora General de la Comision de Alto Nivel Anticorrupcion. Defensoria del Pueblo. Adjunta para la administracion Estatal. Instituto Nacional Penitenciario - Vice PresidentA.  University of Warwick - Maestria en Derecho. Pontifica Universidad Catolica del Peru - Derecho. 

Robert W Tarun es abogado experto en compliance y anticorrupción.  Ha participado como consultor en más de 100 investigaciones internas de compliance en Estados Unidos y alrededor de 60 en el extranjero. Se ha desempeñado como fiscal federal durante 10 años en Chicago, donde fue Subdirector de la División de Recepción y Apelación de Casos Criminales y Asistente Ejecutivo del Fiscal General de los EE.UU. En el año 2012, fue designado como Monitor Corporativo Independiente en un importante caso penal antimonopolio, siendo la primera vez que se nombra uno en estos casos. Es autor, entre otras publicaciones, del libro The Foreign Corrupt Practices Act Handbook (coautoría con Peter Tomczak), el cual ya cuenta con cinco ediciones.  El Sr. Tarun ha recibido numerosos reconocimientos por parte de importantes directorios legales, incluyendo la mención en 2017 a White Collar Criminal Defense Lawyer of the Year in San Francisco por Best Lawyers in America. Estudió en la Universidad de Stanford (California) y la Universidad DePaul (Chicago), con MBA de la Universidad de Chicago.

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11.0pt;font-family:Arial,sans-serif>Abogada por la Universidad de Lima, egresada de la maestría en Derecho Civil por la Universidad Católica, ejerce actualmente el cargo de Superintendente Adjunto de Asesoría Jurídica de la Superintendencia del Mercado de Valores.

justify;line-height:normal>
11.0pt;font-family:Arial,sans-serif> Lidera la regulación en la Superintendencia del Mercado de Valores, y ha participado como integrante del Grupo de Trabajo encargado de la revisión de la Ley General de Sociedades (designada mediante resolución Ministerial N°018-017-JUS. Ha dictado el curso de Mercado de Valores en el PADE de Finanzas y Derecho Corporativo de ESAN y ha escrito diversos artículos sobre mercado de valores en revistas especializadas y ha  participado como expositora en representación de la SMV en diversos seminarios.

Líder y conferencista internacional en Compliance, Katia Lung trabaja en el grupo Intercorp como Chief Compliance Officer y profesora a tiempo parcial en la Universidad de Pacifico. Tiene un MBA de Southeastern University y doble bachiller en Negocios Internacionales y Managment de Florida International University.

Tiene 19 años de experiencia en Compliance y sector financiero internacional, reconocida por implementar programas de Ética y Compliance. Ha trabajado en Estados Unidos por 20 años en el sector financiero como en Suntrust Bank con el cargo de Vice Presidente Business Project Manager, en BNP Paribas y agente de bolsa BNP Paribas Investment Services como Vice Presidente de Compliance y en American Express Bank International como Compliance Officer.

Además es miembro y cuenta con certificaciones del NASDAQ, ACAMS, FIBA y Six Sigma, cinturón verde.

Chief Compliance Officer INTERCORP (International Financial Services) 

Docente en el programa de Especialización en Compliance y Buenas Prácticas Corporativas de la Universidad Pacifico

Vice Presidente – Business Project Manager SUNTRUST BANK – INTERNATIONAL WEALTH MANAGEMENT, Miami, Florida, USA

VP Director General de Valores Principal y BSA/AML Compliance Officer - BNP PARIBAS INVESTMENT SERVICES LLC, BNP PARIBAS MIAMI AGENCY, Miami, Florida.

Vice-Presidente Adjunto – Oficial de Cumplimiento - PINE BANK Miami, Florida

*        Economista de la Universidad del Pacifico

*        Master en Economía del Virginia Polytechnic Institute.

*        Ex Ministro de Industria, Comercio, Turismo e Integración.

*        Ex Decano del Colegio de Economistas del Perú.

*        Ex Director ejecutivo de Backus.

*        Fundador y Director del Diario Gestión.

*        Ex Presidente y Gerente General de COFIDE

*        Actualmente es el Presidente de la Comisión de Integridad  y Lucha contra la corrupción de la Cámara de Comercio de Lima

lidera la Función Corporativa de Riesgos y Cumplimiento del Grupo de Graña y Montero desde Julio 2017. Cuenta con más de 30 años de experiencia en Europa, América Latina, Asia y el Medio Oriente en las áreas de cumplimiento, ética, auditoría, finanzas, controles internos y gobierno corporativo en grandes multinacionales, bancos líderes y en organizaciones internacionales. Su experiencia incluye el diseño, implementación y gestión de programas internacionales de evaluación de riesgos y cumplimiento, así como la lucha contra la corrupción y el lavado de dinero y respeto de sanciones internacionales. Fernando, es MBA por la Universidad de Ginebra (Suiza), es Bachiller en Contabilidad por la Universidad del Pacífico (Perú), siguió educación en Gestión de Riesgos en la Escuela de Negocios de Harvard (USA) y Finanzas Corporativas en el INSEAD (Francia). Fernando tiene la certificación de Especialista contra el Lavado de Dinero de la ACAMS de USA, la certificación de Profesional de Ética y Cumplimiento Corporativo de la SCCE de USA, y fue catedrático internacional de la International Compliance Association (ICA) del Inglaterra.

Experto en materias de Buen Gobierno Corporativo, Control Interno, Compliance, Lucha contra el Fraude y Auditoria Interna, con más de 30 años de experiencia trabajando en Multinacionales.

Licenciado en Ciencias Económicas y Empresariales por la Universidad de Alcalá de Henares con Postgrado de Dirección General en el IESE  - Universidad de Navarra

Poseedor de certificaciones profesionales internacionalmente reconocidas como: CIA- Certified Internal Auditor ; CFE- Certified Fraud Examiner ; CCSA – Certified Control Self Assessment ; CRMA – Certification in Risk Management Assurance

Durante los últimos 6 años ha sido Directivo de la Confederación Europea de Institutos de Auditoria Interna, agrupación reúne a los Institutos de Auditores Internos de 37 países europeos y que lidera la profesión frente a las instituciones Europeas. La actividad desarrollada en la institución ha estado relacionada en liderar la colaboración de Auditoria Interna con las Contralorías de los países Europeos. Actualmente es Secretario General del Instituto de Oficiales de Cumplimiento -IOC.

Ponente internacional desde el año 1999 participa como ponente en Congresos Internacionales, como por ejemplo CLAI de Panamá, SELAT 2016, Congreso Nacional de la Contraloria en Costa Rica y en Antioquia, SAI Joint Seminar in Bruselas, etc. Profesor del Master de Ciberdelincuencia en la Universidad Antonio Nebrija y profesor en cursos de Certificaciones profesionales internacionales como CIA y QAR.

laboró en el Banco Mundial como consultora y funcionaria especialista en gestión pública, gobernabilidad y anticorrupción para América Latina y el Caribe.

Se desempeñó en altos cargos directivos en organismos públicos como la Contraloría General de la República, la Superintendencia Nacional de Aduanas y de Administración Tributaria (SUNAT), la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción del Perú (hoy Secretaria de Integridad Pública), el Consejo Nacional de la Magistratura (CNM), el Poder Judicial, la Academia de la Magistratura, el Jurado Nacional de Elecciones (JNE), entre otros.

Fue consultora internacional en la cooperación internacional bilateral (Cooperación Alemana -GIZ, Cooperación Británica, Cooperación Canadiense, Cooperación Suiza, Cooperación Española, etc.); y, multilateral (Banco Interamericano de Desarrollo (BID), Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OCDE), Naciones Unidas (UN), Organización de los Estados Americanos (OEA), etc.

También ha sido experta titular representante del Perú en la Red de Transparencia y Acceso a la Información Pública (RTA) y Secretaria Técnica del Comité de Normalización del ISO 37001 del Instituto Nacional de Calidad (INACAL), para la revisión y adopción del ISO como estándar nacional.

Ejerció la docencia en el Centro de Justicia de las Américas de la OEA, Academia de la Magistratura del Perú, Poder Judicial de Perú, Poder Judicial de Ecuador, Poder Judicial de Honduras, entre otros.

Socia del Estudio Echecopar, asociado a Baker & McKenzie International y líder de la práctica de Corporate Compliance. 

Abogada especializada en cumplimiento corporativo (Corporate Compliance), antimonopolio y competencia, protección al consumidor, privacidad de datos y tecnologías de la información. Actualmente está trabajando en varios proyectos para la implementación de programas de cumplimiento y para la conducción de procesos de debida diligencia anticorrupción, así como en investigaciones internas para compañías de diversas industrias, incluyendo clientes que operan en el sector bancario y financiero, consumo masivo, minería, telecomunicaciones, entre otros.

Teresa es miembro de los Comités Directivos de Compliance y Antimonopolio & Competencia de América Latina de Baker McKenzie, en representación de la oficina de Lima. Además es presidenta del Comité de Compliance de la Cámara de Comercio Americana del Perú – AmCham y participa como miembro del Comité Técnico de Normalización del Instituto Nacional de la Calidad (INACAL), que se encargó de desarrollar las Normas Técnicas Peruanas ISO 37001 sobre “Sistemas de gestión anti soborno” e ISO 19600 de “Sistemas de gestión del cumplimiento”.

Ha participado como ponente en importantes eventos, enfocados en asuntos relacionados a compliance y lucha contra la corrupción, organizados por instituciones académicas y asociaciones empresariales.

Con más de 17 años de experiencia profesional en el sector financiero, trabajando 5 años como Inspector de la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) adscrito a la Unidad de Vigilancia de los Mercados (UVM) en labores de supervisión del cumplimiento de las Normas de Conducta por parte de las Entidades Financieras y un año como Compliance Officer de Retail Bank de Citibank España, validando el Cumplimiento de la normatividad por parte de la red comercial. 

En julio 2007, se incorporó a Banco de Sabadell a la Dirección de Cumplimiento Normativo primero como Responsable de la Normativa MIFID al objeto de validar la implantación de esta normativa en la Entidad y posteriormente como Responsable de Control de Mercado de Valores, desarrollando los procedimientos para la detección y reporte de operaciones de abuso de mercado. 

En enero de 2010, se incorporó a la Dirección de Auditoría Interna para revisar las áreas de Tesorería, Gestora y Banca Privada de Banco de Sabadell. 

En agosto de 2014, inicio su etapa profesional en México como Director de Auditoría Interna de la SOFOM y contribuyó de manera activa en su calidad de Director de Auditoría Interna en la obtención de la licencia bancaria y en el inicio de operaciones del Banco en México en enero de 2016, tras ejecutar una certificación de todos los procesos, sistemas y controles. 

Constituyó, desarrolló y consolidó la función de Auditoría Interna en México y en junio de 2017 fue promocionado a Director Ejecutivo de Auditoría Interna del Banco y la SOFOM, cargo que ocupo hasta diciembre de 2018.

Desde enero de 2019 es el responsable de liderar la Dirección Ejecutiva de Contraloría General del Banco asumiendo el control de toda la segunda linea de defensa y fungiendo ante la CNBV como titular de la UAIR en calidad de responsable de la Contraloría General que es el área que monitorea y controla todos los riesgos de la Institución. Adicionalmente forma parte del Comité Ejecutivo de la Entidad

Abogado por la Pontificia Universidad Católica del Perú. Estudios de post grado en el Institute of Social Studies, The Hague, Holanda, y en la Universidad de Salamanca, España.  Socio Fundador del Estudio Benites, Vargas & Ugaz Abogados.  Profesor Principal de Derecho Penal en la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Católica del Perú. 

Ha sido Procurador Ad Hoc para los Casos Fujimori – Montesinos.  Del 2004 al 2006 se incorporó como miembro del Departamento Anticorrupción del Banco Mundial.

Autor del libro “Caiga quien Caiga” crónica de experiencias como Procurador del Estado en el caso Fujimori – Montesinos (julio 2014).

Fue presidente de PROETICA (2002 – 2004), en octubre del 2011 fue nombrado miembro individual del directorio de Transparency International y desde octubre de 2014 hasta octubre de 2017 presidente de la Junta Internacional de Transparency International.

Desde 2018 ha sido nombrado por el gobierno de Taiwán como presidente del Comité Internacional para revisión del informe de la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción en Taiwán y desde el 2 de julio de 2018 es presidente del Consejo Directivo de Proética.

Nancy Yong es Socia de la línea de Advisory del área de Risk Consulting / Governance Risk and Compliance en PwC. Experta en riesgos con más de 32 años de experiencia en auditoría (externa e interna), servicios de Consultoría de Negocios a empresas de diversos sectores, básicamente en lo relacionado con aspectos de Gestión Integral de Riesgos y Controles, Cumplimiento Normativo y de Tecnología de la Información; así como adecuación a los marcos de referencia de Control Interno y Gestión Integral de Riesgos COSO y ERM, respectivamente; y la Ley Sarbanes-Oxley y FCPA, entre otros. 

Actualmente es instructora de diversos cursos de capacitación en PwC y en el PAD de la Universidad de Piura, profesora de post-grado de la Pontificia Universidad Católica del Perú – PUCP y de la Universidad del Pacífico; asimismo, ha sido profesora de pre-grado y de post-grado de la Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas y de la Universidad del Pacífico, así como instructora en el Instituto de Auditores Internos y en el Colegio de Contadores Públicos de Lima. 

Cuenta con la certificación internacional CRISC - Certified Risk and Information System Controls, otorgada por Information Systems Audit and Control Association - ISACA.  Ha sido designada CRMA -  Certified Risk Management Assurance por el Instituto de Auditores Internos - IAI.  Es certificada como Experta en Sistemas de Gestión Antisoborno y Lavado de Activos ISO 37001 – Legislación Perú por la Universitat Politécnica de Catalunya – Barcelona.  Asimismo, es certificada como Auditor Interno de la Norma ISO 37001 “Sistemas de gestión Antisoborno” por la Asociación Española de Normalización y Certificación - AENOR. 

Asimismo, es Contadora Pública Colegiada y Bachiller en Ciencias Administrativas de la PUCP, cuenta con un Diplomado en Finanzas en el Colegio de Ingenieros Economistas del Perú, así como Magíster en Administración de Empresas y Magíster en Dirección de Marketing, ambos de la Universidad del Pacífico. 

Doctor en Derecho por la Universidad de Salamanca/España. Estudios Posdoctorales en el Instituto Max Planck de Derecho Penal Extranjero e Internacional de Freiburg im Breisgau/Alemania. Anti Money Laundering Certified Associate (AML/CA), FIBA AML Institute/Florida International University. Especialista en Compliance, AENOR/Madrid. Certificado Avanzado en Cumplimiento Normativo (International Compliance Association/University of Manchester). Profesor de Derecho Penal en la Pontificia Universidad Católica del Perú (1995-2018), en la Universidad de Lima, en la Universidad del Pacífico  y en la Academia de la Magistratura. Miembro de la Comisión Especial Revisora del Código Penal y de la Comisión que elaboró el nuevo Código Procesal Penal de 2004, Presidente de la Comisión del MINJUS que elaboró el Anteproyecto de Ley Contra la Criminalidad Organizada de 2007, Miembro de la Comisión del MINJUS del año 2012 que elaboró la regulación penal contra la Minería Ilegal. Socio Fundador de Caro & Asociados (ccfirma.com). Director General del Centro de Estudios de Derecho Penal Económico y de la Empresa (www.cedpe.com). Fundador y Presidente de la Asociación Peruana de Compliance (APC). Miembro del Consejo Científico del Centro de Estudios de Derecho Penal y Procesal Penal Latinoamericano de la Universidad de Göttingen/Alemania (cedpal.uni-goettingen.de). Miembro del Observatorio de Criminalidad Organizada Transnacional de la Universidad de Salamanca/España (crimtrans.usal.es). Autor de múltiples libros y artículos especializados en materia penal y procesal penal. Director del Anuario de Derecho Penal Económico y de la Empresa (www.adpeonline.com).

Rafael es Socio de EY y tiene bajo su responsabilidad el desarrollo de los servicios de Gestión de Riesgos de Integridad, Soporte en la Resolución de Disputas y Prevención e Investigación de Fraudes. Rafael ejerce la función de Director Regional Adjunto de EY Latam North (México, Centro América y Región Andina) para esta línea de servicios.Rafael es profesor del Programa de Maestría y Programas de Post Grado en la Universidad del Pacífico en los cursos de Riesgo Reputacional, Auditoría Forense y Cumplimiento Corporativo, y ha enseñado en el Programa de Alta Dirección y de Gobierno Corporativo del PAD – Escuela de Dirección, Universidad de Piura en conjunto con la Universidad del Pacífico.

Rafael es profesor invitado para programas corporativos de Ética para la Toma de Decisiones en el PAD - Escuela de Dirección, Universidad de Piura. Cuenta con experiencia en el desarrollo e implementación de programas de: Mejora de Procesos, Control Interno, Administración de Riesgos, Anticorrupción, Prevención de Fraudes, Prevención de Pérdidas, Auditoría Interna y Sistemas de Prevención de Lavado de Activos. En el rol de asesor ha liderado proyectos relacionados con el fortalecimiento de la Cultura Integridad Corporativa: diseño de Programas de Cumplimiento Corporativo (Corporate Compliance/Ethics Compliance) enfocados en la Prevención del Soborno y Corrupción (cumplimiento de las normas FCPA, UK Bribery Act), diseño e implementación de canales y herramientas de reporte de denuncias (líneas confidenciales de denuncias), diseño de Programas de Prevención de Fraudes.

Asimismo ha liderado proyectos relacionados con el soporte en la resolución de Disputas Corporativas (litigation support) y ha conducido investigaciones de fraude complejas y actos irregulares (investigación forense) en el ambiente corporativo a nivel local e internacional, aplicando procedimientos de computación forense y técnicas avanzadas de entrevistas.Rafael ha liderado proyectos de consultoría en Bolivia, Chile, Colombia, Costa Rica, Ecuador, El Salvador, México, Perú y Venezuela, Rafael cuenta con un MBA en la Universidad Adolfo Ibáñez School of Management y un EMBA en la Universidad San Ignacio de Loyola.

Egresada de la Escuela de Negocios de Bristol en Inglaterra, Posee las certificaciones internacionales: CFE (Certified Fraud Examiner) otorgada por la ACFE y CRISC (Certified in Risk and Information Systems Control) otorgada por ISACA. Comprometida en la lucha contra el fraude y la corrupción, la cual la ha llevado a ser fundadora y presidenta del capítulo local de la Asociación de Examinadores de Fraude Certificados (ACFE por sus siglas en inglés). Cuenta con más de 10 años experiencia laboral en los sectores público y privado. En los últimos años ha trabajado en el Banco de Crédito del Perú como Gerente de Seguridad, Gerente de Investigaciones de Fraude y Gerente de Prevención de Fraudes. Actualmente trabaja en la Superintendencia de Banca, Seguros y AFPs.

Abogado por la Pontificia Universidad Católica del Perú (PUCP), egresado de la Maestría en Derecho de la Empresa por la misma casa de estudios y diploma de especialización en prevención del blanqueo de capitales y fraude fiscal por la Universidad Castilla - La Mancha y diploma de especialista en prevención de la corrupción, crimen organizado y terrorismo por la Universidad de Salamanca, España. Certificación FIBA/ AMLCA – USA. He sido profesor en la Universidad Particular San Martín de Porres y en el Centro de Análisis y Resolución de Conflictos de la PUCP. Asimismo, he realizado labores de apoyo a la docencia en CENTRUM Católica Business School. Con experiencia en asesoría legal corporativa en el ámbito privado y en el ejercicio de la función pública como asesor de la alta dirección y gerente legal. Autor de diversos artículos de derecho publicados en el diario oficial El Peruano y en revistas jurídicas. Actualmente me desempeño como Gerente de Cumplimiento en el Fondo Mivivienda S.A., empresa del Estado dedicada a promover y facilitar el financiamiento de créditos hipotecarios para familias de medianos y bajos ingresos a través de las instituciones financieras. Asimismo, me desempeño como profesor del diploma de Buen Gobierno Corporativo e Integridad Corporativa en el Instituto de Gobernabilidad y Gobierno Corporativo de la Universidad de ESAN.

Socio principal del Estudio Muñiz y director del área de Derecho Corporativo y M&A.

Es miembro del directorio de importantes empresas como Delosi, OPP Films, Terminal Portuario Paracas, Grupo Mont, Machu Picchu Foods, Interforest, Pesquera Caral e Industrias del Envase.

Ha participado en varias de las más destacadas transacciones de compra y venta de empresas en los últimos años, como la adquisición por parte de Arca Continental de un paquete accionario en Corporación Lindley; la venta de Wong a Cencosud; y de Inkafarma a Interbank. Ha asesorado a Graña y Montero en diversas operaciones recientes.

Considerado por las más prestigiosas guias legales (Chambers & Partners, The Legal 500 y Leaders League) como abogado líder en la práctica de derecho corporativo y M&A en el mercado legal peruano.  Colaborador habitual de Semana Económica y El Comercio.

Economista por la Pontificia Universidad Católica del Perú (PUCP) con una especialización avanzada en Gestión Estratégica de Marketing por la Universidad de Lima. Cuenta con dieciocho años de experiencia en la aplicación de la normativa de libre competencia nacional, trabajando en la Secretaría Técnica de la Comisión de Defensa de la Libre Competencia del Indecopi. Actualmente se desempeña como Ejecutivo en la misma Secretaría Técnica. Cuenta con diversos cursos de capacitación y entrenamiento en materia de libre competencia (OCDE, Unctad, DOJ, FTC, APEC, entre otros) Fue Coordinador de la Exposición de Motivos de la Ley de Represión de Conductas Anticompetitivas (2008). Profesor de Derecho de la Competencia en la Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas (UPC). Profesor y ponente en diversos foros y cursos de libre competencia, entre ellos los cursos de Extensión Universitaria del Indecopi y el Osiptel. 

Abogado por la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Católica del Perú. Estudios de Maestría en Derecho Procesal por la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Católica del Perú. Ha sido Abogado del Instituto Metropolitano Protransporte. Ha sido Abogado de la Oficina General de Asesoría Jurídica del Ministerio de Salud. Árbitro en temas de índole laboral, administrativo, contrataciones, concesiones, comercial, constitucional y penal. Miembro del Área Corporativa de TYTL Abogados.

La WORLD COMPLIANCE ASSOCIATION (WCA) es una Asociación Internacional sin ánimo de lucro formada por profesionales y organizaciones interesadas en el mundo del “compliance”. La asociación tiene, entre sus objetivos, la promoción, reconocimiento y evaluación de las actividades de cumplimiento en las organizaciones (con independencia de su forma jurídica), así como el desarrollo de herramientas y procesos para una correcta protección frente a determinados delitos/infracciones cometidas por sus empleados, colaboradores o cualquier otra persona relacionada con ella.

La WCA es un organismo con vocación y participación internacional fundado, formado y abierto a la participación e implicación de profesionales y organizaciones interesadas en el mundo del COMPLIANCE que desean implicarse de forma desinteresada en la máxima promoción y difusión de una de los avances más importantes en materia de ética y buen gobierno corporativo de nuestro tiempo, el COMPLIANCE y las diferentes herramientas, así como su marco normativo internacional.