III Congreso Internacional de Compliance y Lucha anti corrupción

NELSON EDUARDO SHACK YALTA, es Magíster en Gestión y Políticas Públicas por la Universidad de Chile y Licenciado en Economía por la Universidad del Pacífico.  Ha sido Director General de Asuntos Económicos y Sociales del Ministerio de Economía y Finanzas, Director Nacional del Presupuesto Público del Perú y Director del Banco de la Nación.

También se ha desempeñado como Coordinador del Proyecto para el Mejoramiento de los Servicios de Justicia en el Perú, un proyecto de modernización de la Administración de Justicia que se ejecutó con el apoyo técnico y financiero del Banco Mundial. 

Ha sido Consultor Internacional y ha realizado trabajos para el Banco Interamericano de Desarrollo, el Banco Mundial, la Delegación de la Comisión Europea y la Comisión Económica para América Latina en más de una docena de países de la Región (Argentina, Bolivia, Colombia, Costa Rica, Ecuador, El Salvador, Guatemala, Honduras, México, Nicaragua, Panamá, Paraguay, República Dominicana y Uruguay) en temas de Presupuestos por Programas y por Resultados, Programación Multianual, Presupuesto Participativo, Planeación Estratégica, Programación de Inversiones, Adquisiciones Públicas, Auditorias de Desempeño y desarrollo de Evaluaciones de Gasto Público y Rendición de Cuentas (PEFA) y Estudios de Análisis de la Calidad del Gasto Público en áreas de Seguridad y Justicia.  

Ha sido miembro del Consejo Consultivo de la Presidencia del Poder Judicial del Perú y Presidente de la Asociación Nacional Invierte Perú – ANIP, una asociación sin fines de lucro que reúne a profesionales para generar espacios de análisis, reflexión y acción para gestionar y compartir el conocimiento de la gestión de la inversión pública y su relación con los sistemas de planeamiento, presupuesto y contrataciones públicas.

Desde el 20 de julio de 2017 es el Contralor General de la República del Perú.

Daniel Alonso, ex-jefe de Fiscales Auxiliares de Manhattan y ex-fiscal Federal del Departamento de Justicia de los Estados Unidos, caso del lobo de Wall Street. Director Gerente con sede en la oficina de Exiger en Nueva York, donde se enfoca en el monitoreo, la investigación y el cumplimiento de delitos financieros (incluyendo la lucha contra el soborno y la corrupción). Abogado, ex funcionario federal y estatal de alto rango y funcionario de ética, aporta una distinguida carrera en el cumplimiento de la ley de más de 20 años a Exiger. En Exiger, el Sr. Alonso ha liderado monitoreos, otras tareas de terceros, investigaciones complejas y revisiones de cumplimiento. También se desempeña como Asesor Jurídico de Exiger.

GIMENO BEVIÁ, Jordi. Profesor Contratado Doctor y Director Académico del Vicerrectorado de Internacionalización y Formación Permanente de la Universidad de Castilla-La Mancha. Licenciado por la Universidad de Alicante y Doctor en Derecho con mención internacional y premio extraordinario de doctorado por la UCLM. Ha completado su formación con la realización de estancias de investigación en las Universidades Humboldt de Berlin (Alemania); Berkeley de California (USA) y Palermo (Italia) Es autor de diversas monografías y artículos entre las que destacan Compliance y proceso penal. El proceso penal de las personas jurídicas (2016); La corrupción en el fútbol: aspectos penales y procesales, Retos que plantea la corrupción en el arbitraje de inversiones, etc.  Ha impartido ponencias en congresos y seminarios en España y en el extranjero, entre otros, en Moscú, Munich, Roma, Lima,Guatemala, Ibagué, Sao Paulo,...

Presidente Internacional de la World Compliance Association

CEO de INTEDYA Internacional. CEO de Prevensystem.

Directivo y experto en sistemas de gestión bajo normas y estándares internacionales, experto en gestión del compliance, ISO19600 e ISO 37001.

Auditor Jefe de Compliance. Compliance Officer Auditor Jefe de ISO 9001 e ISO 14001.

Vocal en el Comité Técnico de Normalización ISO - UNE - CTN 320 CIBERSEGURIDAD Y PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES

Asesor y miembro de la Junta Directiva y/o del Consejo de Administración de Entidades de Certificación. Ethical Alliance Certified Member.

Director de multitud de proyectos nacionales e internacionales de implementación de Sistemas de Compliance bajo normas ISO 19600, UNE 19601 y Anti soborno ISO 37001 en Ministerios, organizaciones públicas y privadas. Asesor de Comités de normalización de la versión ISO 37001. Ponente en multitud de congresos y conferencias sobre compliance y anti corrupción.

Licenciado en Derecho por la Universidad Complutense de Madrid

Cuerpo Jurídico Militar

Vocal Asesor del Gabinete del Subsecretario de Economía y Competitividad 

Vocal Asesor del Gabinete del Ministro de Justicia 

Cuerpo de Letrados del Tribunal Supremo. Letrado de la Sala Civil y de la Sala Especial del artículo 61 LOPJ 

Letrado de los Servicios Jurídicos del Ministerio de Defensa. Comandante Auditor del Cuerpo Jurídico Militar 

Adán Nieto Martín es Catedrático de Derecho penal en la Universidad de Castilla la Mancha, y subdirector de su Instituto de Derecho penal europeo e internacional. Sus campos de investigación más importantes son el derecho penal europeo y el derecho penal de la empresa. Es uno de los máximos especialistas de nuestro país en cumplimiento normativo. Materia sobre la que ha escrito numerosos artículos, impartido conferencias en los más prestigiosos foros y dirigido el Manual de cumplimiento en la empresa (Tiran lo Blanch, 2015). Igualmente ha sido pionero en nuestro país en adaptar el cumplimiento normativo al sector público. Su estudio sobre “Public compliance. Prevención de la corrupción en las administraciones públicas” (Colección Marino Barbero Santos, 2015) recibió el premio a la mejor monografía en Ciencias Sociales en 2015.  Es director del curso de postgrado en cumplimiento normativo de la Universidad de Castilla la Mancha y profesor en los cursos de post grado que imparte en esta materia la Universidad Carlos III y la Universidad de Barcelona. Ha asesorado a múltiples empresas en la implantación y desarrollo de programas de cumplimiento 

Inspectora General del Ministerio del Interior.

Comision Alto Nivel de Anticorrupcion - Presidencia del Consejo de Ministros  - Coordinadora General de la Comision de Alto Nivel Anticorrupcion. 

Defensoria del Pueblo. Adjunta para la administracion Estatal.

Instituto Nacional Penitenciario - Vice PresidentA.

University of Warwick - Maestria en Derecho

Pontifica Universidad Catolica del Peru - Derecho

Robert W Tarun es abogado experto en compliance y anticorrupción.  Ha participado como consultor en más de 100 investigaciones internas de compliance en Estados Unidos y alrededor de 60 en el extranjero. Se ha desempeñado como fiscal federal durante 10 años en Chicago, donde fue Subdirector de la División de Recepción y Apelación de Casos Criminales y Asistente Ejecutivo del Fiscal General de los EE.UU. En el año 2012, fue designado como Monitor Corporativo Independiente en un importante caso penal antimonopolio, siendo la primera vez que se nombra uno en estos casos. Es autor, entre otras publicaciones, del libro The Foreign Corrupt Practices Act Handbook (coautoría con Peter Tomczak), el cual ya cuenta con cinco ediciones.  El Sr. Tarun ha recibido numerosos reconocimientos por parte de importantes directorios legales, incluyendo la mención en 2017 a White Collar Criminal Defense Lawyer of the Year in San Francisco por Best Lawyers in America. Estudió en la Universidad de Stanford (California) y la Universidad DePaul (Chicago), con MBA de la Universidad de Chicago.

Abogado por la Pontificia Universidad Católica del Perú. Estudios de post grado en el Institute of Social Studies, The Hague, Holanda, y en la Universidad de Salamanca, España.  Socio Fundador del Estudio Benites, Vargas & Ugaz Abogados.  Profesor Principal de Derecho Penal en la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Católica del Perú. 

Ha sido Procurador Ad Hoc para los Casos Fujimori – Montesinos.  Del 2004 al 2006 se incorporó como miembro del Departamento Anticorrupción del Banco Mundial.

Autor del libro “Caiga quien Caiga” crónica de experiencias como Procurador del Estado en el caso Fujimori – Montesinos (julio 2014).

Fue presidente de PROETICA (2002 – 2004), en octubre del 2011 fue nombrado miembro individual del directorio de Transparency International y desde octubre de 2014 hasta octubre de 2017 presidente de la Junta Internacional de Transparency International.

Desde 2018 ha sido nombrado por el gobierno de Taiwán como presidente del Comité Internacional para revisión del informe de la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción en Taiwán y desde el 2 de julio de 2018 es presidente del Consejo Directivo de Proética.

justify;line-height:normal>
11.0pt;font-family:Arial,sans-serif>Abogada por la Universidad de Lima, egresada de la maestría en Derecho Civil por la Universidad Católica, ejerce actualmente el cargo de Superintendente Adjunto de Asesoría Jurídica de la Superintendencia del Mercado de Valores.

justify;line-height:normal>
11.0pt;font-family:Arial,sans-serif> Lidera la regulación en la Superintendencia del Mercado de Valores, y ha participado como integrante del Grupo de Trabajo encargado de la revisión de la Ley General de Sociedades (designada mediante resolución Ministerial N°018-017-JUS. Ha dictado el curso de Mercado de Valores en el PADE de Finanzas y Derecho Corporativo de ESAN y ha escrito diversos artículos sobre mercado de valores en revistas especializadas y ha  participado como expositora en representación de la SMV en diversos seminarios.

* Presidenta de la Cámara de Comercio de Lima.

* Egresada del Programa de Alta Dirección de la Universidad de Piura–PAD. 

* Vicepresidenta de la Asociación Latinoamericana de Exportadores de Servicios (ALES).

* Presidenta del Directorio de W. Moller, Organización Internacional de Ajustadores y Peritos de Seguros, empresa con más de 50 años de experiencia en el sector de seguros y representante de Addvalora Global Loss Ajusters de España en el Perú.

Líder y conferencista internacional en Compliance, Katia Lung trabaja en el grupo Intercorp como Chief Compliance Officer y profesora a tiempo parcial en la Universidad de Pacifico. Tiene un MBA de Southeastern University y doble bachiller en Negocios Internacionales y Managment de Florida International University.

Tiene 19 años de experiencia en Compliance y sector financiero internacional, reconocida por implementar programas de Ética y Compliance. Ha trabajado en Estados Unidos por 20 años en el sector financiero como en Suntrust Bank con el cargo de Vice Presidente Business Project Manager, en BNP Paribas y agente de bolsa BNP Paribas Investment Services como Vice Presidente de Compliance y en American Express Bank International como Compliance Officer.

Además es miembro y cuenta con certificaciones del NASDAQ, ACAMS, FIBA y Six Sigma, cinturón verde.

Chief Compliance Officer INTERCORP (International Financial Services) 

Docente en el programa de Especialización en Compliance y Buenas Prácticas Corporativas de la Universidad Pacifico

Vice Presidente – Business Project Manager SUNTRUST BANK – INTERNATIONAL WEALTH MANAGEMENT, Miami, Florida, USA

VP Director General de Valores Principal y BSA/AML Compliance Officer - BNP PARIBAS INVESTMENT SERVICES LLC, BNP PARIBAS MIAMI AGENCY, Miami, Florida.

Vice-Presidente Adjunto – Oficial de Cumplimiento - PINE BANK Miami, Florida

*        Economista de la Universidad del Pacifico

*        Master en Economía del Virginia Polytechnic Institute.

*        Ex Ministro de Industria, Comercio, Turismo e Integración.

*        Ex Decano del Colegio de Economistas del Perú.

*        Ex Director ejecutivo de Backus.

*        Fundador y Director del Diario Gestión.

*        Ex Presidente y Gerente General de COFIDE

*        Actualmente es el Presidente de la Comisión de Integridad  y Lucha contra la corrupción de la Cámara de Comercio de Lima

lidera la Función Corporativa de Riesgos y Cumplimiento del Grupo de Graña y Montero desde Julio 2017. Cuenta con más de 30 años de experiencia en Europa, América Latina, Asia y el Medio Oriente en las áreas de cumplimiento, ética, auditoría, finanzas, controles internos y gobierno corporativo en grandes multinacionales, bancos líderes y en organizaciones internacionales. Su experiencia incluye el diseño, implementación y gestión de programas internacionales de evaluación de riesgos y cumplimiento, así como la lucha contra la corrupción y el lavado de dinero y respeto de sanciones internacionales. Fernando, es MBA por la Universidad de Ginebra (Suiza), es Bachiller en Contabilidad por la Universidad del Pacífico (Perú), siguió educación en Gestión de Riesgos en la Escuela de Negocios de Harvard (USA) y Finanzas Corporativas en el INSEAD (Francia). Fernando tiene la certificación de Especialista contra el Lavado de Dinero de la ACAMS de USA, la certificación de Profesional de Ética y Cumplimiento Corporativo de la SCCE de USA, y fue catedrático internacional de la International Compliance Association (ICA) del Inglaterra.

Experto en materias de Buen Gobierno Corporativo, Control Interno, Compliance, Lucha contra el Fraude y Auditoria Interna, con más de 30 años de experiencia trabajando en Multinacionales.

Licenciado en Ciencias Económicas y Empresariales por la Universidad de Alcalá de Henares con Postgrado de Dirección General en el IESE  - Universidad de Navarra

Poseedor de certificaciones profesionales internacionalmente reconocidas como: CIA- Certified Internal Auditor ; CFE- Certified Fraud Examiner ; CCSA – Certified Control Self Assessment ; CRMA – Certification in Risk Management Assurance

Durante los últimos 6 años ha sido Directivo de la Confederación Europea de Institutos de Auditoria Interna, agrupación reúne a los Institutos de Auditores Internos de 37 países europeos y que lidera la profesión frente a las instituciones Europeas. La actividad desarrollada en la institución ha estado relacionada en liderar la colaboración de Auditoria Interna con las Contralorías de los países Europeos. Actualmente es Secretario General del Instituto de Oficiales de Cumplimiento -IOC.

Ponente internacional desde el año 1999 participa como ponente en Congresos Internacionales, como por ejemplo CLAI de Panamá, SELAT 2016, Congreso Nacional de la Contraloria en Costa Rica y en Antioquia, SAI Joint Seminar in Bruselas, etc. Profesor del Master de Ciberdelincuencia en la Universidad Antonio Nebrija y profesor en cursos de Certificaciones profesionales internacionales como CIA y QAR.

ES-MX>Desde mayo de 2015 el Lic. Jacobo Pastor García Villarreal se desempeña como Especialista Senior en Políticas de Integridad y Compras Públicas de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OCDE). Su trabajo consiste en brindar asesoría y realizar estudios sobre estas políticas, en particular para instituciones como la Secretaría de la Función Pública, la Auditoría Superior de la Federación, el Instituto Mexicano del Seguro Social, Petróleos Mexicanos (PEMEX) y el Grupo Aeroportuario de la Ciudad de México, así como para las entidades federativas.  Anteriormente, se desempeñó como Especialista de la División de Política Regulatoria de la OCDE en París, Francia.  

En su trayectoria profesional ha ocupado los cargos de Jefe de Asesores del Gobernador de Coahuila, México, y Asesor del C. Secretario de la Función Pública Federal, entre otros puestos en la Secretaría de Desarrollo Social del Estado de Coahuila y la Secretaría de Economía Federal de México. Durante el verano de 2005 colaboró como Asociado de Investigación en el Consejo de Competitividad de los Estados Unidos apoyando un proyecto para el desarrollo de la industria biotecnológica en México.

ES-MX>En el ámbito académico ha sido catedrático de Economía Internacional en las universidades Autónoma de Coahuila y Autónoma del Estado de Hidalgo, así como de Desarrollo de Emprendedores en el Tecnológico de Monterrey. Además, ha escrito diversos artículos y ha sido ponente en diversas conferencias sobre temas de mejora regulatoria, integridad, buen gobierno y competitividad. En agosto del 2015, el H. Congreso del Estado de Coahuila de Zaragoza le otorgó el reconocimiento de ciudadano distinguido.

Es Licenciado en Relaciones Internacionales por el Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de Monterrey (ITESM).  También es Master en Gestión Pública por la Universidad de Carnegie Mellon (Pittsburgh, E.U.A.) y Master en Administración Pública por la Universidad de Harvard.

mso-ansi-language:ES-MX> 

mso-ansi-language:ES>Abogada de la Universidad de Lima,
ES>con más de 20 años de experiencia en el sector público y privado, se desempeñó por 12 años como especialista en reforma del Sector Público, Justicia, Gobernabilidad, Anticorrupción y en Recuperación y Lavado de Activos del Banco Mundial para América Latina y el Caribe.

mso-ansi-language:ES>H
"Arial",sans-serif;mso-ansi-language:ES>a desempeñado cargos directivos de alta responsabilidad en instituciones del Estado como la Contraloría General de la República, la SUNAT, la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción del Perú, el Consejo Nacional de la Magistratura, el Poder Judicial, la Academia de la Magistratura, el Jurado Nacional de Elecciones, entre otros.

mso-ansi-language:ES>Ha sido consultora internacional para instituciones internacionales, siendo invitada a participar de equipos de trabajo multidisciplinario de la Cooperación internacional bilateral (Cooperación Alemana -GIZ, Cooperación Británica, Cooperación Canadiense, Cooperación Suiza, Cooperación Española, etc.); y,  multilateral (BID, OCDE, NU, OEA, etc.).

mso-ansi-language:ES>Fue elegida
11.0pt;font-family:"Arial",sans-serif> Vice Presidente para el periodo 2017-2018 del Mecanismo de Seguimiento de la Convención Interamericana contra la Corrupción de la OEA, designada representante del Perú ante las Naciones Unidas para los Temas Anticorrupción y Transparencia, Anti Lavado; fue
font-family:"Arial",sans-serif> representante del Perú en: (i)
font-family:"Arial",sans-serif> el Grupo de Antisoborno en las Transacciones Comerciales Internacionales de la OCDE, (ii) en las Reuniones de Senior Public Integrity Officials (SPIO) de la OCDE y (iii) en el Grupo de Trabajo de Integridad y Transparencia de la OCDE, (iv)
font-family:"Arial",sans-serif> en la Red de Transparencia y Acceso a la Información Pública – RTA, asimismo, fue Secretaria Técnica del Comité de Normalización del ISO 37001, para la revisión y adopción del ISO como Estándar nacional.

E
ES>gresada de la Maestría en Derecho Civil y Comercial de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos, con estudios de especialización en Gobernabilidad  y Gerencia Política por la George Washington University y la Universidad Católica del Perú y, en Reforma Procesal Penal por el Centro de Estudios de Justicia de las Américas de la OEA y la Agencia de Desarrollo Internacional de Canadá,  entre otros
mso-ansi-language:ES>. Ha ejercido la docencia en diversas instituciones.

La WORLD COMPLIANCE ASSOCIATION (WCA) es una Asociación Internacional sin ánimo de lucro formada por profesionales y organizaciones interesadas en el mundo del “compliance”. La asociación tiene, entre sus objetivos, la promoción, reconocimiento y evaluación de las actividades de cumplimiento en las organizaciones (con independencia de su forma jurídica), así como el desarrollo de herramientas y procesos para una correcta protección frente a determinados delitos/infracciones cometidas por sus empleados, colaboradores o cualquier otra persona relacionada con ella.

La WCA es un organismo con vocación y participación internacional fundado, formado y abierto a la participación e implicación de profesionales y organizaciones interesadas en el mundo del COMPLIANCE que desean implicarse de forma desinteresada en la máxima promoción y difusión de una de los avances más importantes en materia de ética y buen gobierno corporativo de nuestro tiempo, el COMPLIANCE y las diferentes herramientas, así como su marco normativo internacional.